/cdn.vox-cdn.com/uploads/chorus_asset/file/23641763/acastro_220614_5290_0001.jpg)
The Verge
·
美国证券交易委员会称Silvergate Bank未能充分监控1万亿美元的加密交易
💡
原文英文，约500词，阅读约需2分钟。
📝
内容提要
美国证券交易委员会（SEC）指控前加密金融巨头Silvergate Bank欺诈投资者，声称该银行在反洗钱控制方面撒谎，并误导投资者关于FTX崩溃的影响。Silvergate同意支付5000万美元以解决指控，首席执行官Alan Lane和首席风险官Kathleen Fraher分别支付100万美元和25万美元。SEC声称Silvergate未能充分监控约1万亿美元的交易，并错过了FTX实体近90亿美元的可疑转账。银行首席财务官Antonio Martino被指控参与欺诈计划，误导投资者关于银行的财务状况。SEC还声称，Silvergate的加密交易网络SEN在至少15个月内未自动监测可疑活动。
🎯
关键要点
- 美国证券交易委员会（SEC）指控Silvergate Bank欺诈投资者，声称该银行在反洗钱控制方面撒谎。
- Silvergate同意支付5000万美元以解决指控，首席执行官和首席风险官分别支付100万美元和25万美元。
- SEC声称Silvergate未能监控约1万亿美元的交易，并错过了FTX实体近90亿美元的可疑转账。
- FTX是Silvergate的主要客户，FTX破产后引发了银行的挤兑。
- 首席财务官Antonio Martino被指控参与欺诈，误导投资者关于银行财务状况。
- Silvergate的加密交易网络SEN在至少15个月内未自动监测可疑活动。
- 银行的政府检查员曾多次指出Silvergate的合规程序不足。
❓
延伸问答
Silvergate Bank被指控的主要原因是什么？
Silvergate Bank被指控欺诈投资者，声称其在反洗钱控制方面撒谎，并误导投资者关于FTX崩溃的影响。
Silvergate Bank为了解决指控支付了多少罚款？
Silvergate Bank同意支付5000万美元以解决指控。
FTX与Silvergate Bank的关系如何？
FTX是Silvergate的主要客户，FTX破产后引发了银行的挤兑。
SEC对Silvergate Bank的反洗钱程序有何指控？
SEC指控Silvergate未能充分监控约1万亿美元的交易，并错过了近90亿美元的可疑转账。
Silvergate Bank的首席财务官Antonio Martino被指控了什么？
Antonio Martino被指控参与欺诈计划，误导投资者关于银行的财务状况。
Silvergate的加密交易网络SEN存在什么问题？
SEC称SEN在至少15个月内未自动监测可疑活动。
➡️
